一份設(shè)計院ISO9001審核思路和記錄示例

以下是為設(shè)計院ISO9001質(zhì)量管理體系審核（8.3設(shè)計和開發(fā)、8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供）提供的審核思路和記錄示例，結(jié)合設(shè)計、測繪、造價咨詢、招標(biāo)代理等業(yè)務(wù)特點：

一、審核思路

1. 條款8.3（設(shè)計和開發(fā)）

關(guān)鍵點：

• 設(shè)計策劃（階段劃分、職責(zé)、接口管理）

• 設(shè)計輸入（客戶需求、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部要求）

• 設(shè)計控制（評審、驗證、確認(rèn)的策劃與執(zhí)行）

• 設(shè)計輸出（符合性、可驗證性、可追溯性）

• 設(shè)計變更（變更流程、客戶/授權(quán)人批準(zhǔn)）

適用業(yè)務(wù)：

• 工程設(shè)計、方案設(shè)計、施工圖設(shè)計等核心設(shè)計活動。

2. 條款8.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供）

關(guān)鍵點：

• 過程受控條件（作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備、人員資質(zhì)）

• 輸出驗證（成果文件審核、客戶確認(rèn)）

• 可追溯性（記錄完整，如測繪數(shù)據(jù)、造價清單、招標(biāo)文件版本）

• 交付后活動（售后服務(wù)、問題處理）

適用業(yè)務(wù)：

• 測繪服務(wù)、造價咨詢、招標(biāo)代理等非設(shè)計類服務(wù)。

二、審核記錄示例

1. 設(shè)計過程（8.3）

審核問題：

• 是否對設(shè)計項目進(jìn)行策劃并形成計劃（如階段劃分、職責(zé)分工）？

• 設(shè)計輸入是否包括客戶需求、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、原始數(shù)據(jù)？是否經(jīng)過評審？

• 設(shè)計輸出的圖紙/報告是否經(jīng)批準(zhǔn)并滿足輸入要求？

• 設(shè)計變更是否記錄并經(jīng)客戶確認(rèn)？

記錄示例：

2. 測繪服務(wù)（8.5.1）

審核問題：

• 測繪作業(yè)是否依據(jù)技術(shù)規(guī)范（如《工程測量規(guī)范》）？

• 測繪設(shè)備（全站儀、GPS）是否校準(zhǔn)并在有效期內(nèi)？

• 測繪成果是否經(jīng)獨立復(fù)核并留存記錄？

記錄示例：

3. 造價咨詢（8.5.1）

審核問題：

• 造價編制是否依據(jù)工程量清單規(guī)范及計價標(biāo)準(zhǔn)？

• 造價人員是否具備注冊造價工程師資質(zhì)？

• 成果文件是否經(jīng)內(nèi)部審核并有客戶確認(rèn)？

記錄示例：

4. 招標(biāo)代理（8.5.1）

審核問題：

• 招標(biāo)文件編制是否依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》及客戶需求？

• 開標(biāo)評標(biāo)過程是否記錄并歸檔？

• 是否有客戶對招標(biāo)結(jié)果的確認(rèn)記錄？

記錄示例：

三、重點關(guān)注項

1. 設(shè)計院特殊風(fēng)險：

   • 設(shè)計錯誤導(dǎo)致施工返工（需查設(shè)計驗證記錄）。

   • 測繪數(shù)據(jù)偏差影響工程安全（需查儀器校準(zhǔn)和成果復(fù)核）。

2. 跨部門協(xié)作：

   • 設(shè)計與造價、招標(biāo)的接口管理（如設(shè)計變更導(dǎo)致造價調(diào)整的溝通記錄）。

3. 客戶反饋：

   • 抽查客戶投訴處理記錄（如設(shè)計圖紙延遲交付的糾正措施）。

四、總結(jié)建議

• 設(shè)計過程：強化輸入輸出閉環(huán)管理，確保變更流程規(guī)范。

• 非設(shè)計服務(wù)：細(xì)化作業(yè)指導(dǎo)書（如《測繪技術(shù)細(xì)則》），加強人員資質(zhì)動態(tài)管理。

通過以上思路和記錄示例，可系統(tǒng)覆蓋設(shè)計院核心業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制關(guān)鍵點。