知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核清單（依據(jù)GB/T 29490 - 2023）

一、企業(yè)環(huán)境

1. 理解組織及其環(huán)境：企業(yè)是否對(duì)內(nèi)部和外部環(huán)境進(jìn)行了全面分析，涵蓋法律、技術(shù)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)因素？有無(wú)形成成文信息？

2. 理解相關(guān)方的需求和期望：是否識(shí)別了與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的相關(guān)方（如客戶、合作伙伴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）？是否確定了他們對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的需求和期望，并形成記錄？

二、領(lǐng)導(dǎo)作用

1. 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：最高管理者是否制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)？是否提供了資源支持，并確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性？有無(wú)相關(guān)決策記錄？

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針：方針是否符合企業(yè)戰(zhàn)略方向，是否體現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理的承諾？是否在企業(yè)內(nèi)部得到有效溝通？

3. 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限：是否明確各部門(mén)和崗位在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的職責(zé)和權(quán)限？有無(wú)文件化的職責(zé)說(shuō)明？相關(guān)人員是否清楚自己的職責(zé)？

三、策劃

1. 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施：是否識(shí)別了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇等）？是否制定了應(yīng)對(duì)措施，并形成文件？

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃：知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否可測(cè)量、與方針一致且符合企業(yè)實(shí)際情況？是否制定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體計(jì)劃和時(shí)間表？有無(wú)定期監(jiān)控和更新目標(biāo)的機(jī)制？

四、支持

1. 資源：是否提供了足夠的人力、財(cái)力、物力資源支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作？是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員培訓(xùn)計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算？

2. 能力：從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的人員是否具備相應(yīng)的知識(shí)和技能？是否有培訓(xùn)、考核和能力評(píng)價(jià)記錄？

3. 意識(shí)：企業(yè)員工是否了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)？是否知曉自身在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的責(zé)任和義務(wù)？有無(wú)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)培訓(xùn)的記錄？

4. 溝通：企業(yè)內(nèi)部是否建立了有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通機(jī)制？是否與外部相關(guān)方進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交流？有無(wú)溝通記錄？

5. 成文信息：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系相關(guān)的文件和記錄是否得到有效控制？文件的起草、審批、發(fā)布、變更等流程是否規(guī)范？記錄是否完整、可追溯？

五、運(yùn)行

1. 運(yùn)行策劃和控制：是否對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)全生命周期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)進(jìn)行了策劃和控制？有無(wú)相關(guān)的流程文件和操作指南？

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理

- 獲取：是否制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取計(jì)劃？獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)是否進(jìn)行了盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？有無(wú)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審批記錄？

- 維護(hù)：是否建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類(lèi)管理檔案？是否及時(shí)辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的續(xù)展、變更等維護(hù)手續(xù)？有無(wú)維護(hù)記錄和費(fèi)用支出記錄？

- 運(yùn)用：是否積極促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和運(yùn)用（如專(zhuān)利實(shí)施許可、商標(biāo)授權(quán)使用等）？是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的效果進(jìn)行了評(píng)估？有無(wú)運(yùn)用和評(píng)估記錄？

- 保護(hù)：是否制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略？如何應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛？有無(wú)侵權(quán)預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施的記錄？

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理

- 合規(guī)義務(wù)識(shí)別：是否識(shí)別了適用于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和其他合規(guī)要求？有無(wú)合規(guī)義務(wù)清單？

- 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估？是否制定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施？有無(wú)評(píng)估和應(yīng)對(duì)記錄？

- 合規(guī)運(yùn)行控制：企業(yè)在日常運(yùn)營(yíng)中是否遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求？有無(wú)違規(guī)行為的監(jiān)測(cè)和處理機(jī)制？

六、績(jī)效評(píng)價(jià)

1. 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)：是否建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系？是否定期收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)？有無(wú)分析報(bào)告和改進(jìn)建議？

2. 內(nèi)部審核：是否定期開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核？審核計(jì)劃、檢查表、審核報(bào)告等資料是否完整？對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否及時(shí)采取糾正和改進(jìn)措施？

3. 管理評(píng)審：最高管理者是否定期進(jìn)行管理評(píng)審？評(píng)審輸入是否充分，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、內(nèi)部審核結(jié)果、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果等？評(píng)審輸出是否有改進(jìn)措施和資源需求，并得到有效落實(shí)？

七、改進(jìn)

1. 不符合和糾正措施：對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)，是否及時(shí)采取糾正措施？是否分析原因，制定預(yù)防措施，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生？有無(wú)不符合項(xiàng)處理記錄？

2. 持續(xù)改進(jìn)：企業(yè)是否建立了持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的機(jī)制？是否鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議？有無(wú)持續(xù)改進(jìn)的案例和記錄？